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合规“玲珑塔”产品体系,通过灵活便捷的产品设计,面向全监管合规上报要求,助力合规机构建立“自底向上”的合规上报机制。通过构建监管专项治理框架、数据标准、模型集市、质检规则、应用分析等多维能力,辅助合规机构全面落实《治理指引》要求。
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业务挑战
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多头上报,多源标准
监管机关报送类目繁多,且不同报送主题可能存在标准冲突、口径不一致的情况,造成合规机构数据重复供给与加工,建设与维护成本居高不下。
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制度理解,口径解读
强监管态势下,制度更新频繁,业务覆盖度逐级丰富,合规机构报送人员需有较好的制度理解及口径解读能力。
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问题修正,整改落实
不能很好的针对监管数据质量问题进行披露与分析,不能快速找到数据主责方推动整改落实。
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治理目标,效果验证
治理工作目标定位不清晰,治理内容不能较好的与业务生产关联,治理效果不易很快评估与验证。
合规“玲珑塔”产品是涵盖模型、标准、检核、治理、应用、分析于一体的智慧合规体系。从底层数据管控到前端合规上报,均面向“全”监管要求,落实合规体系的“统一”,合规应用的“统一”,合规治理的“统一”。
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产品优势
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全监管项覆盖
充分覆盖人民银行、银保监会、外管局等监管机关近30项合规上报要求,自底向上,统一监管。
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治理指引落地
内置《治理指引》400+自评模型,辅助合规机构定期开展监管合规成熟度自检自查工作,有效落实监管要求。
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监管专项标准
提供全监管专项集市模型及全监管专项数据标准,借助治理思路有效开展合规专项上报体系的搭建。
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专项整改闭环
针对监管数据质量问题,形成提出问题,定位问题、解决问题、验证问题的四位一体整改闭环长效机制。
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全智能化工具
针对监管数据质量问题,形成提出问题,定位问题、解决问题、验证问题的四位一体整改闭环长效机制。
方案应用
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有效助力浙江某城商银行构建监管专项数据治理体系
以监管数据质量问题为出发点,建立“双轮驱动”治理机制,构建800+监管专项数据标准、“5+1”治理底稿及全线上支撑保障工具,以监管视角,高效落实数据治理的短、中、长期规划。
1600+企业级数据标准
70+数据质量根因分析模型
50+数据质量整改追踪指标
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有效保障江西某城商银行快速落地监管专项集市
以银保监会EAST、人民银行金融基础数据上报工作为契机,在短短三个月内,快速搭建起面向全行合规上报场景的全监管数据集市体系。有效覆盖人民银行、银保监会、外汇管理局等监管机关近30项合规上报要求。
2500+监管集市数据,充分覆盖全监管要求
4400+监管数据质量检核体系,充分提升自检自查能力
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有效提升北京某城商银行监管数据应用分析效能
依托银保监会EAST、1104等监管数据基础,充分探析各数据深层业务关联,探索数据应用分析价值。形成基于监管数据的合规预警体系,从信贷资金流向、员工违规业务行为等九大场景,开展合规监测,构建合规自检能力。
200+合规监测规则
800+合规检核点
- 方案概述
- 业务挑战
- 产品方案
- 产品优势
- 方案应用
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